米兰体育新下载网址:中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处分决议书〔2023〕3号（洲裕动力）

  依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）有关法律法规，我局对洲裕动力短线买卖湖南景峰医药股份有限公司（以下简称景峰医药）进行了立案查询、审理，并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、依据及当事人依法享有的权力。洲裕动力提出陈说、申辩定见，未要求听证，本案现已查询、审理完结。

  2022年3月3日，叶某武及其共同行动听向洲裕动力中信证券账户转入景峰医药43,988,718股，成交价格为5元/股，占景峰医药股份的5%，并过户挂号，洲裕动力成为持有景峰医药股份5%以上的股东。2022年6月3日，洲裕动力召开会议评论减持景峰医药股份事项，会议决议经过大宗买卖减持景峰医药3,000,000股。2022年6月8日，洲裕动力经过其创始证券账户以大宗买卖方式减持景峰医药3,000,000股，洲裕动力时任法定代表人徐某霞做相关操作，成交价格为3.5元/股，成交金额为1,050万元。

  以上现实，有有关人员的询问笔录、证券账户开户买卖信息、景峰医药公告、洲裕动力供给的资料等依据能够证明，足以认定。

  榜首，2022年12月15日洲裕动力的法定代表人和大股东产生改变，此前均为徐某霞。徐某霞在2022年6月操作减持了景峰医药，现任法定代表人毛某不知情且无获益。第二，依据徐某霞、深圳市某企业管理有限公司、洲裕动力、叶某武等3人签定的《协议书》，约好2022年11月17日前洲裕动力的债款、应付款由徐某霞承当，与新股东、法人无关。综上，洲裕动力请求处分徐某霞，而不处分洲裕动力。

  榜首，大宗买卖减持行为虽由徐某霞做相关操作，可是减持抉择由洲裕动力做出，徐某霞该减持行为是公司行为。依据《证券法》第四十四条和榜首百八十九条的规则，短线买卖的违法主体限定为“董事、监事、高档管理人员、持有该公司百分之五以上股份的股东”。因而，徐某霞不归于短线买卖的主体，洲裕动力才是短线买卖的法定主体。

  第二，有关《协议书》的相关约好，归于签约各方的民事行为，不构成扫除洲裕动力短线买卖行政违法的依据。

  依据当事人违反法律规则的行为现实、性质、情节、社会损害程度，结合当事人对我局查询作业的合作状况，依照《证券法》榜首百八十九条的规则，我局决议：对洲裕动力给予正告，并处以10万元罚款。

  当事人应自收到本处分决议书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：0162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我局存案。当事人假如对本处分决议不服，可在收到本处分决议书之日起60日内向中国证券监督管理委员会请求行政复议，也可在收到本处分决议书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决议不中止履行。